欧洲发明专利申请的欧洲扩展检索报告

在欧洲专利局的申请程序中，欧洲专利申请的检索一般是在初始形式审查结束后开始进行。

2005年起，针对欧洲发明专利申请，欧洲专利局会在实质审查程序之前出具“欧洲扩展检索报告”(ExtendedEuropeanSearchReport，简称EESR）。

EESR对欧洲发明专利申请是否符合欧洲专利公约的要求给出检索意见（SearchOpinion），尤其是对发明主题的可专利性（例如新颖性和创造性）作出第一次评述。

2010年4月之前，对于欧洲专利局出具的EESR，申请人可以选择是否递交相应的答复。

但为了优化检索和审查程序的质量和效率，欧洲专利局其后对欧洲专利公约的实施细则进行了修订，

即：自2010年4月起，在欧洲专利申请进入实质审查阶段之前，申请人必须对检索意见给予答复；如果申请人未在规定期限内提交答复，其欧洲专利申请将被视为撤回。

EESR整体上由检索报告（SearchReport）和检索意见（SearchOpinion）构成。

该检索报告会列出检索部门对现有技术的检索结果，而检索意见则会具体对发明主题是否符合欧洲专利公约的要求给出评述意见。

检索意见虽然不会和欧洲申请文件以及检索报告一起公开刊出，但公众可以在公开申请后通过查询申请档案而获得检索意见。

对比通过直接申请途径和PCT途径提交的欧洲专利申请，两者的EESR在形式上略有差异。

对于通过直接申请途径提交的欧洲专利申请，EESR由欧洲检索报告（EuropeanSearchReport）和检索意见构成；

对于通过PCT途径提交的欧洲专利申请，由于在国际阶段已经出具过国际检索报告，EESR则由补充欧洲检索报告（SupplementaryEuropeanSearchReport）和检索意见构成，

也就是说欧洲专利局会在国际检索报告基础上作进一步补充检索，除非之前的国际检索报告是由欧洲专利局本身作为检索机构（ISAorSISA）而出具的。

从法律层面而言，EESR是欧洲专利局在欧洲发明申请进入实质审查程序之前做出的检索结果及评述性意见。

针对该评述性意见，申请人可以对申请提出修改和/或提交意见陈述。

但是，需要注意的是对于申请人递交的EESR答复书，检索部门不会对其提供进一步意见，而是在申请进入实质审查阶段后，由实审部门的审查员对相应的修改和/或意见陈述进行审查。

不过在目前的实际流程当中，欧洲专利局对于同一个欧洲专利申请，其检索部门的审查员也将会担任实审部门的主审查员（PrimaryExaminer）。

相对于中国发明专利申请的单阶段审查程序而言，欧洲专利局在欧洲发明专利申请进入实质审查程序之前就已经做出了针对可专利性的比较全面的评价，

其采用的评价标准与实质审查的标准相同。所以，申请人在欧洲发明专利申请没有进入实质审查程序之前即能在一定程度上得知其授权前景。

如果欧洲专利申请的授权前景积极，则申请人可以放心选择进入后续实质审查程序；如果授权前景消极，申请人还可以在进一步具体分析的基础上再决定是否进入实质审查程序。

目前全球绝大多数国家对于发明专利申请一般采取的是初步审查后进入实质审查程序。

欧洲专利局的检索和审查两阶段式程序相当于在前期可以给申请人提供一定程度上的提示预警，这也是欧洲专利申请EESR的比较独特之处。

从经济角度而言，目前欧洲专利局进行实质审查的官费为1,635欧元，其为一般欧洲专利申请的官费成本中最贵的一项。

如果在实质审查阶段出现一个或多个OA（审查意见通知书），还将涉及到审查答辩的律师时间费用，其对申请人而言是一笔不菲的开支。

通过直接申请途径和PCT途径进入欧洲阶段的欧洲专利申请，其提交实质审查请求和缴纳实审费用的时限有所不同，具体说明如下：

对于通过直接申请途径提交的欧洲专利申请，申请人可以在EESR公布日起6个月内提出实质审查请求，并缴纳实质审查费用。

如果EESR给出积极的授权前景，但是其中的审查意见需要通过修改申请文件或陈述意见来克服，则申请人可以选择提交答复以进入实质审查阶段；

如果EESR中授权前景消极，则申请人可以选择不进入实质审查阶段，以节省后续程序的相关费用。

对于通过直接申请途径提出的欧洲专利申请，申请人往往习惯于在提交欧洲专利申请的同时提出实质审查请求，并缴纳实质审查费用。

在这种情况下，如果EESR中的授权前景消极，申请人也可以选择不进入实质审查阶段，并请求欧洲专利局退还已经缴纳的实质审查费用。

但是，已经缴纳的申请费、检索费则无法退回。

对于通过PCT途径提交的欧洲专利申请，申请人一般情况下应在进入欧洲阶段的同时提出实质审查请求，并缴纳实质审查费用。

如果EESR给出积极的授权前景，则申请人可以选择答复EESR中的审查意见以进入实质审查阶段；

如果EESR中的授权前景消极，则申请人可以选择不进入实质审查阶段，并要求欧洲专利局退还之前缴纳的实质审查费用。

综上所述，EESR可以帮助申请人预估欧洲发明专利申请的授权前景，便于专利申请人根据实际需要适时作出继续或撤回欧洲申请案的决定，

从而在一定程度上给了申请人灵活选择的可能性。换言之，如果清楚了解EESR的有关程序及特点，其对专利申请人在欧洲市场上的专利布局能产生积极的指导作用。

（发布：小西）
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